為什么農(nóng)民收購玉米會獲罪？

前不久，新華社報道了一件稀罕事：內(nèi)蒙古一男子無證無照收購玉米倒賣牟利，經(jīng)營數(shù)額達(dá)到21萬余元，群眾舉報后被工商部門查獲。經(jīng)法院審理，該男子因無證無照大量非法收購玉米觸犯了非法經(jīng)營罪，被判處有期徒刑1年，緩刑2年，并處罰金2萬元。判決的依據(jù)，按照當(dāng)?shù)胤ü俚慕忉�，是因為小麥、玉米等糧食是涉及民生和社會穩(wěn)定的重要基礎(chǔ)資源，國家在收購、買賣等各環(huán)節(jié)均規(guī)定有嚴(yán)格的專營制度，凡涉及基礎(chǔ)糧食或農(nóng)資收購、批發(fā)等經(jīng)營行為的，一定要取得相關(guān)部門許可。

看罷報道，實在有一種“不知今昔是何年”的感覺。如果要對1978年以來中國經(jīng)濟體制改革各個領(lǐng)域的復(fù)雜性程度作一個評選的話，糧食流通體制改革很可能會勝出。幾十年來，隨著糧食生產(chǎn)的波動而不斷重現(xiàn)的“松時放、緊時收”的“半周期改革”現(xiàn)象（盧鋒教授語），使得市場在資源配置中起決定性作用的改革雖方向明了卻也幾經(jīng)反復(fù)，有關(guān)部門在多次自食其言的同時也自食其果，本用來維護公共利益、保障糧食安全、降低交易成本、規(guī)避社會風(fēng)險的保護政策不斷碰壁，最終作繭自縛，累積了上千億的財政掛賬。

這種反復(fù)性，從政策法規(guī)標(biāo)題黨式的變化上即可看出：從“關(guān)于深化糧食流通體制改革”到“關(guān)于進一步深化糧食流通體制改革”，諸如此類的言語微調(diào)在不同階段不斷重現(xiàn)。直到今天，上述判例援引的2004年國務(wù)院頒布的《糧食流通條例》，雖然是加快糧食流通市場化進程的標(biāo)志性文本，卻也依然遺留下不少可做多重解讀的模糊空間。

一切要從糧食儲備制度說起。儲備思想的存在也非一朝半載了，漢代政府就有大司農(nóng)負(fù)責(zé)設(shè)置并掌管各地“常平倉”的運營。在現(xiàn)代國家，從棉花、豬肉、黃金、銅到貨幣，都建立了龐大的中央儲備，通過調(diào)整庫存規(guī)模進行“旺吞淡吐”，以平抑市場價格。但與上述都不大相同的是，糧食作為一種特殊商品，由于其所受自然條件影響極大，以及需要應(yīng)對戰(zhàn)爭等突發(fā)風(fēng)險，因而糧食儲備的目標(biāo)更加復(fù)雜。新中國建國后的計劃經(jīng)濟時代，實行戰(zhàn)備糧和備荒糧兩種儲備，分別由中央軍委和國務(wù)院管理。1990年起建立了糧食專項儲備制度，成立了專門的管理機構(gòu)——國家糧食儲備局，并建立了中央與地方兩級糧食儲備。

對于中國這樣一個人口眾多、自然災(zāi)害頻繁的國家，建立糧食儲備制度無疑是必要的，然而在這個過程中，由于利益相關(guān)方眾多，在糧食流通體制的運行過程中，也不免產(chǎn)生不少問題，至少涉及四對重要關(guān)系。

中央與地方的關(guān)系
雖然國家三令五申要打破市場封鎖，但不斷出臺的一些糧食政策又進一步強化了地方政府在糧食嚴(yán)重短缺時推行市場封鎖的內(nèi)在動力。1995年后普遍實行的糧食生產(chǎn)“米袋子”省長負(fù)責(zé)制后，中央明確將糧食省際平衡的責(zé)任下放到省級政府，從而對地方糧食的調(diào)入不再負(fù)責(zé)，這在當(dāng)時的條件下在對糧食生產(chǎn)起到保護和激勵作用的同時，也種下了糧食危機的一個重要誘因。在省長負(fù)責(zé)制的具體落實中，部分省市壓力層層傳導(dǎo)、層層卸載，搞“省長負(fù)責(zé)制及其領(lǐng)導(dǎo)下的專員、市長負(fù)責(zé)制”、“省長負(fù)責(zé)制下的市縣長分級負(fù)責(zé)制”等等，實際上在責(zé)任分解的同時也樹立了大量獨立的調(diào)控主體。

從全國范圍講，糧食市場是一個統(tǒng)一的市場，而中央儲備糧和地方儲備糧的同時存在，意味著這個統(tǒng)一市場中存在著兩個基于不同目標(biāo)函數(shù)的不同利益主體和市場調(diào)控主體，他們之間總要發(fā)生利益摩擦與沖突。事實也證明，在糧食供給緊張時，地方政府從自身利益出發(fā)，往往不是吐糧，而是為保證本區(qū)域糧食自給，補充庫存，同中央儲備爭搶糧源，進一步加劇市場上糧食的供給緊張，人為制造稀缺；相反，在糧食供大于求時，地方政府為減少自身用于補貼糧庫的儲備費用支出，往往沒有增加地方儲備的積極性，而是把收糧壓力全部轉(zhuǎn)嫁給中央儲備。這種體制因素導(dǎo)致的地方政府的逆向調(diào)節(jié)行為，在上世紀(jì)90年代中期糧食生產(chǎn)大幅波動時，都曾普遍發(fā)生。

當(dāng)然，太陽底下無新事。央地之間的這種斗智斗勇，在古代，也一直是令皇帝頭疼的老大難問題。雍正皇帝在他剛登基的那一年，就遭遇全國性糧荒，各省督撫都在打著自己的小算盤，地方儲備與中央儲備為爭奪糧源斗得不可開交�；实蹮o可奈何，給戶部下了一道苦口婆心的詔旨：
“朕御極以來，宵衣旰食，無日不以民依為念。督撫以下、守令以上、凡有地方之責(zé)者，均宜公忠體國，仰副朕心。今年夏月，朕以北省二麥歉收，差員到南省，于秋成后采買米石，以備賑貸平糶。朕意切于為民，正欲酌盈劑虛、以羨補不足也，又恐有不便于民之處。于差員臨行之時，再三申諭，地方米多，方可采買，不必定要買足。今聞各省地方官，因欽差買米，禁止商販，不許出境，大負(fù)朕痌瘝一體之意，甚屬不合。”

這就相當(dāng)于中央儲備糧總公司要收購，地方農(nóng)民自發(fā)的糧食經(jīng)紀(jì)人或俗稱的糧販子，就開始受到地方政府的打壓和限制，禁止本省糧源外流，誰敢在這當(dāng)口兒頂風(fēng)作案，就抓起來問你個非法經(jīng)營罪。這與其說是拍中央的馬屁，毋寧說也是地方政府在災(zāi)荒之間借著中央的名號行地方保護主義之實，破壞全國性糧食市場流通秩序。

可是這樣做的后果是什么呢？雍正皇帝也看得非常清楚，他說：
“浙江及江南蘇松等府、地窄人稠。即豐收之年，亦皆仰食于湖廣江西等處。今秋成歉收，若商販不通，必致米價騰貴�！�
魚米之鄉(xiāng)也架不住你人為破壞市場流通秩序啊！

皇帝接下來命令戶部馬上起草一個指示發(fā)給各�。�
“凡有米商出境，任便放行。使湖廣江西安慶等處米船，直抵蘇州。蘇州米船，直抵浙江。毋得阻撓。庶幾有無流通，民皆足食。以副朕愛養(yǎng)元元之意�！�

應(yīng)當(dāng)說雍正皇帝是一個天資極高也是有豐富的政治閱歷的人，看問題看到了要害，他很清楚：中央儲備糧制度的根本目的是為了防饑荒于未然，提前組織好戰(zhàn)略物資儲備。那么流通領(lǐng)域的私商，不也是通過商品糧的區(qū)域性、全國性流通達(dá)到資源自發(fā)配置的客觀效果嗎？流動起來的糧食，總是要在這個流動過程中滿足消費者需求進而實現(xiàn)生產(chǎn)者利潤的，物質(zhì)不滅，它斷斷不會被人間蒸發(fā)、憑空揮霍掉。為什么這兩者一定要勢同水火呢？一旦中央儲備政策在執(zhí)行過程中成為政府與民爭利的工具，也就徹底背叛了初心，把好事辦成了壞事。

產(chǎn)區(qū)與銷區(qū)的關(guān)系
糧食短缺后引發(fā)的社會成本要遠(yuǎn)大于過剩時所帶來的社會成本，中國人對于歷史上 “大饑荒”記憶猶新，一手抓糧源收購，一手抓市場銷售，這是相當(dāng)長一段時期內(nèi)國家對糧食穩(wěn)定的傳統(tǒng)思路。1995年前后，美國學(xué)者布朗關(guān)于中國糧食危機的略顯夸張的預(yù)測報告，更是再次強化了中國決策者捍衛(wèi)糧食安全的決心。因此，在實際決策中是寧多勿少的，然而避免了短缺的風(fēng)險，卻也帶來了過剩的風(fēng)險。盡管按照有關(guān)官員的說法，這是一種“愉快的負(fù)擔(dān)”。

從經(jīng)濟學(xué)角度看，理應(yīng)由風(fēng)險發(fā)生后利益損失較大的一方承擔(dān)更多的風(fēng)險成本，但實際情況恰不是這樣。本應(yīng)由銷區(qū)更多承擔(dān)的風(fēng)險成本，實際上是中央政府和產(chǎn)區(qū)承擔(dān)起來。

一方面，在中央為補貼地方糧食儲備和直補農(nóng)民所設(shè)立的糧食風(fēng)險基金的分配上，根據(jù)規(guī)定，中央政府向各省撥付基金時，要求省里配套相應(yīng)比例的財政資金，由于產(chǎn)區(qū)糧食多，所需資金規(guī)模極大，而產(chǎn)區(qū)又往往是農(nóng)業(yè)大省、貧困地區(qū)，結(jié)果導(dǎo)致產(chǎn)區(qū)財政不堪重負(fù)。從產(chǎn)區(qū)角度看，這是在為銷區(qū)免費存糧，是通過政策和體制繼續(xù)實行貧困地區(qū)向發(fā)達(dá)地區(qū)的逆向轉(zhuǎn)移支付。

另一方面，儲備糧的布局結(jié)構(gòu)在產(chǎn)銷區(qū)也大為失衡。1998年以來，為加強糧食儲備垂直管理，興建了一大批新庫，對全國進行了儲備糧庫點的再調(diào)整。在當(dāng)時的糧食過剩局面下，為搶收糧食盡快入庫以免露天存放造成糧質(zhì)損失，在選庫時并未經(jīng)過很詳細(xì)的科學(xué)論證就被批準(zhǔn)開工。由于銷區(qū)多為東部工業(yè)大省、發(fā)達(dá)地區(qū)，產(chǎn)區(qū)則為糧食主產(chǎn)省份、貧困地區(qū)，故而能達(dá)到所要求的苛刻條件的多為銷區(qū)，類似東北遼吉黑三省以及中部商品糧基地中，其中央直屬庫及其儲備糧庫存占全省糧食產(chǎn)量的比重反而不高。

儲備糧布局向產(chǎn)區(qū)傾斜，有利于在糧食供大于求時加強糧食收購；反之若向銷區(qū)傾斜，則有利于糧食供應(yīng)緊張時加強糧食拋售。從經(jīng)驗上判斷，中國糧食長期已經(jīng)度過了高度緊張的階段，用官方的說法是處于“緊平衡”狀態(tài)，實際上應(yīng)當(dāng)執(zhí)行產(chǎn)區(qū)傾斜的政策，否則由于糧食生產(chǎn)的季節(jié)性特點，短期內(nèi)運送大量糧食到銷區(qū)必然造成極大的運輸壓力，且還要在產(chǎn)區(qū)建立足夠的周轉(zhuǎn)倉容，極不經(jīng)濟。

國有糧食企業(yè)與國家的關(guān)系
一般地，國有糧食企業(yè)特別是縣級國有糧食企業(yè)是國家糧食收購與儲備體系的最微觀的細(xì)胞，在游說糧食改革方案和糧食政策制定方面具有優(yōu)勢，其觀點將成為國家高層決策者的主要依據(jù)。

按理說，國有糧食企業(yè)執(zhí)行糧食政策的績效應(yīng)當(dāng)由糧食行業(yè)的管理者進行監(jiān)督，但實際上30多年來的市場化改革并沒有使糧食領(lǐng)域中政企不分的問題得到徹底解決，行業(yè)的管理者同時就是國有糧食企業(yè)本身或是與之有著千絲萬縷聯(lián)系的上級部門，自己監(jiān)督自己，沒有意義。

國有糧食企業(yè)數(shù)目巨大，國家無法掌握每一企業(yè)的經(jīng)營信息，處于“信息劣勢”；政府的政策和體制誠然是具有決定性的作用，但糧食企業(yè)也往往以此掩蓋其經(jīng)營過程中的種種問題，國家便因此處于“論理劣勢”；政府出于政治穩(wěn)定的目的，不斷向農(nóng)民強化政治承諾的可信性（比如按保護價敞開收購農(nóng)民余糧），政治承諾的剛性要求是通過國有糧食企業(yè)這一糧食流通主渠道實現(xiàn)的，因此國家有處于“位置劣勢”。因此國家雖然屢屢在推行新的糧食改革之前都宣布此前的虧損作停息掛賬處理，若改革后發(fā)生新的經(jīng)營虧損則需由企業(yè)負(fù)責(zé)，但每到下一輪改革啟動之時，總要做出新的讓步，繼續(xù)“既往不咎、下不為例”地擴大掛賬。

1998年推行的按保護價敞開收購政策，同時要求企業(yè)務(wù)必順價銷售——也就是不得低于成本價銷售，國家的目標(biāo)是明確的，一要保護農(nóng)民種糧積極性，二要糧食企業(yè)扭虧為盈。然而這兩個目標(biāo)卻存在著必然的矛盾。在糧食供給顯著過剩的情況下，國有糧食企業(yè)敞開收購卻無法做到順價銷售，庫存保管成本則由于政府提供超儲補貼而得到補償，由此，更激發(fā)了企業(yè)的囤儲惜售心態(tài)，管理經(jīng)濟學(xué)中所謂最優(yōu)庫存的理念在此失效，因為企業(yè)吃國家補貼的動機已經(jīng)超過了促進銷售的動機。

糧食企業(yè)中另外一個普遍存在的問題是陳化糧。推陳儲新本事糧食企業(yè)的重要原則，舊糧成本高、儲存費用高、可存放時間短，企業(yè)理應(yīng)以新頂舊，先將可能陳化的舊糧售出以降低陳化比例和庫存成本。但實際情況是許多糧食企業(yè)坐等糧食陳化，以便通過合法手段利用財政補貼差價虧損（糧食品質(zhì)陳化造成價格下跌），變相轉(zhuǎn)嫁經(jīng)營責(zé)任，形成新的掛賬。

國有糧食企業(yè)與國家之間的矛盾的根源，仍然在于政府與企業(yè)的關(guān)系不順。1998年糧改是一個政府理性設(shè)計的精妙產(chǎn)物，從邏輯上看它似乎無懈可擊，但忽略了國有糧食企業(yè)的企業(yè)性質(zhì)這至關(guān)重要的一點。是企業(yè)就要以盈利為目標(biāo)，而不給企業(yè)“自主經(jīng)營”的權(quán)利，企業(yè)就沒有義務(wù)確�！白载�(fù)盈虧”。國有糧食企業(yè)的負(fù)責(zé)人，又往往是參照或變相作為某一級官員納入相應(yīng)的考核機制。在企業(yè)普遍經(jīng)營不善的情況下，政績也就不成為升遷的主要依據(jù)，因此糧食企業(yè)負(fù)責(zé)人也就樂得采取“模仿”范式——在購銷價格制定方面隨大流，別人收我也收，按儲藏能力，集中收購，集中降水，集中儲藏，集中銷售。豐收了，無論價格高低突擊甩庫存，別人多掙我多掙，別人賠錢我也賠。庫存的科學(xué)管理和成本的科學(xué)控制理念的缺乏，某種程度上，正是官員式企業(yè)家的低效激勵所客觀決定的。

國有糧食企業(yè)與農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行的關(guān)系
國有糧食企業(yè)之于農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行的關(guān)系，可謂是“成也蕭何，敗也蕭何”。中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行是1994年由中國農(nóng)業(yè)銀行和中國工商銀行劃轉(zhuǎn)2592億元政策性貸款和相應(yīng)負(fù)債后成立的，同時成立的還有國家開發(fā)銀行、中國進出口銀行兩家政策性銀行。

農(nóng)發(fā)行的發(fā)展可分兩個階段，1994年至1998年是第一階段。全面經(jīng)營農(nóng)業(yè)政策性業(yè)務(wù)，包括開發(fā)性業(yè)務(wù)，在此階段，由于業(yè)務(wù)范圍較廣，同時兼有信貸業(yè)務(wù)和財政任務(wù)，比較繁榮。但同時也積聚了風(fēng)險，由于內(nèi)控力度不足而無力阻止糧食收購基金被擠占挪用，結(jié)果造成非但1991年以前的虧損掛賬未得到消化，反而新增掛賬1000多億。由于這種經(jīng)營狀況，加上糧食流通體制改革的特定歷史階段的需要，1998年之后，國務(wù)院規(guī)定農(nóng)發(fā)行的開發(fā)性業(yè)務(wù)重新轉(zhuǎn)交農(nóng)業(yè)銀行辦理，農(nóng)發(fā)行的業(yè)務(wù)全面收縮到集中處理糧棉油收購資金封閉運行工作。所謂封閉運行，就是要求“庫貸掛鉤、封閉運行、購貸銷還、錢隨物走、錢物結(jié)合，確保信貸資金運動與糧棉油商品運動在方向上一致，在價值上相符”，其目的是使政策性貸款資金嚴(yán)格在固定領(lǐng)域內(nèi)部運行，不發(fā)生漏損。然而這個要求本身是一個雞肋式的規(guī)定，由于業(yè)務(wù)范圍已經(jīng)收縮至糧棉油收購一隅，貸款需求嚴(yán)重缺乏彈性，局限在固定領(lǐng)域的固定企業(yè)中，單一性業(yè)務(wù)必然導(dǎo)致風(fēng)險的高度集中。

在此情況下，農(nóng)發(fā)行如果不嚴(yán)加管理，則國有糧食企業(yè)經(jīng)營的普遍低效勢必難以保證貸款的收回；但若執(zhí)行帶有如此濃厚的計劃經(jīng)濟色彩的嚴(yán)管政策，在價格瞬息萬變的市場經(jīng)濟中又豈不是天方夜譚？農(nóng)發(fā)行在具體業(yè)務(wù)操作上往往不按市場規(guī)律辦事，動輒發(fā)布各種規(guī)定、條例、通知和要求，這些多如牛毛的指令，對貸款的用途加以具體規(guī)定，直接規(guī)定接受貸款的糧油企業(yè)能做什么不能做什么，甚至直接干預(yù)企業(yè)定價。農(nóng)發(fā)行對企業(yè)的監(jiān)管力度是空前的，有些地方的農(nóng)發(fā)行對于國有糧食企業(yè)任何實物的調(diào)動都需經(jīng)農(nóng)發(fā)行的核定——實行兩把鎖制度，糧庫和農(nóng)發(fā)行各執(zhí)掌一把。農(nóng)發(fā)行和國有糧食企業(yè)之間在收購和銷售環(huán)節(jié)上常因微小的技術(shù)性問題糾纏不休，進而貽誤戰(zhàn)機。

雙方因長期互不信任導(dǎo)致的巨大交易成本，極大削弱了糧食企業(yè)的自主權(quán)，進一步降低了國有糧企扭虧為盈的可能性。對農(nóng)發(fā)行而言，由于業(yè)務(wù)量急劇萎縮和業(yè)務(wù)領(lǐng)域的單一性，加之糧食流通體制市場化改革后私營糧食收購企業(yè)迅速崛起并沖擊“國有糧食企業(yè)主渠道”，同時也由于“入世”后外資銀行和國內(nèi)其他商業(yè)銀行都可以自由進入農(nóng)業(yè)投資領(lǐng)域，則農(nóng)發(fā)行的壟斷性優(yōu)勢越發(fā)面臨挑戰(zhàn)�？梢哉f，農(nóng)發(fā)行甚至要面對“失業(yè)”或“轉(zhuǎn)業(yè)”的局面。此外，農(nóng)發(fā)行為規(guī)避風(fēng)險，當(dāng)然也要處心積慮收回實際上很難收回的“沉沒成本”，客觀上成為國有糧食企業(yè)轉(zhuǎn)制的一大阻礙。

美國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)家蓋爾·約翰遜說，中國不存在糧食生產(chǎn)問題，反倒是有一系列與糧食收購、貯藏和購銷有關(guān)的政策問題。從這些年來不時發(fā)生的類似內(nèi)蒙古農(nóng)民收購玉米被判刑的案例來看，約翰遜的這個判斷今天仍然適用。如果不充分尊重市場規(guī)律，不給市場主體展示自身活力的充分空間，不理順各個利益相關(guān)方縱橫交錯的復(fù)雜關(guān)系，其結(jié)果只能是“永遠(yuǎn)在路上”卻永遠(yuǎn)望不到邊際的半吊子市場化改革。


作者：曹東勃
上海財經(jīng)大學(xué)副教授。主要作品有《滯留在現(xiàn)代化中途》、《職業(yè)農(nóng)民的興起》、《現(xiàn)代性：西方經(jīng)濟理論傳統(tǒng)的查審》等。